聚辰半导体股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖普通股情况的自查报告

■

（四）所列决作法是否符合《日本公司法》及日本公司章程的订崇，大会筹备情形等。

本次的股份大会由日本公司常务理事会推为，开会通知于2022年1年末28日暂定，开会详细资料于2022年2年末12日发布，日本公司常务理事长徐作涛女士筹备开会，开会记录由常务理事会秘书袁崇伟女士督导，北京市田中崇辩护律师ARTSVISION徐春华辩护律师和徐莹莹辩护律师录影引领，参与录影开会的的股份和监护人推为袁崇伟女士、邱菁女士与引领辩护律师共同督导计票和监票指导工作。本次的股份大会开会的推为、开会讨论及所列决处理程序符合《日本公司法》、《股票法》、欧美证监会《并购日本公司的股份大会游戏规则》、《北京股票买入所并购日本公司的股份大会的网络候选人实施细则》以及《聚辰的股份日本公司章程》的有关订崇，形成的候选人所列决合法有效。

（五）日本公司常务理事、常务理事和常务理事会秘书的参与情形

1、日本公司在任常务理事7人，参与7人；

2、日本公司在任常务理事3人，参与3人；

3、日本公司常务理事会秘书参与开会，其他现职监管医护人员列席开会。

受疫情阻碍，日本公司部分常务理事、常务理事及现职监管医护人员则有通过通讯作法参与或列席开会。

二、提案院会情形

（一）非累积候选人提案

1、提案中文名称：聚辰器件的股份有限日本公司2022年原则上投资者人期望方案（议案）

院会结果：通过

所列决情形：

■

2、提案中文名称：聚辰器件的股份有限日本公司2022年原则上投资者人期望方案实施择优监管设法

院会结果：通过

所列决情形：

■

3、提案中文名称：关于授权常务理事会办理2022年原则上投资者人期望方案有关细则的提案

院会结果：通过

所列决情形：

■

4、提案中文名称：关于调整募投建设项目投资者金额及内部投资者形态的提案

院会结果：通过

所列决情形：

■

（二）涉及不小细则，5%所列列出的股份的所列决情形

■

（三）关于提案所列决的有关情形详述

本次的股份大会第一项、第二项、第三项提案为特别候选人所列决细则，由参与开会（有数的网络候选人）的有联邦参议院的股份和监护人所转给联邦参议院的股份的三分之二以上同意即为通过；第四项提案为普通候选人所列决细则，由参与开会（有数的网络候选人）的有联邦参议院的股份和监护人所转给联邦参议院的股份的过半数同意即为通过。

三、辩护律师引领情形

1、本次的股份大会引领的辩护律师ARTSVISION：北京市田中崇辩护律师ARTSVISION

辩护律师：徐春华、徐莹莹

2、辩护律师引领结论意见：

本所辩护律师认为，日本公司本次的股份大会的推为和开会讨论处理程序、参与开会医护人员的名额、推为人的名额、院会细则以及录影开会的所列决处理程序皆符合《日本公司法》《的股份大会游戏规则》和《日本公司章程》的订崇，本次的股份大会的所列决结果合法有效。

特此暂定。

聚辰器件的股份有限日本公司常务理事会

2022年2年末22日