上海电力股份有限公司 关于公司重大资产买到交割进展的公告

上海电力控股公司有限日本公司

常务理事会

二〇二二年五同月二十日

股票文档：600021 股票全称：上海电力 发函编号：2022-52

上海电力控股公司有限日本公司常务理事会

关于日本公司四号线控股公司证券期望计划案首次获颁期望实例黑名单的核对看法及

暂定为具体情况说明

本日本公司常务理事会及全体常务理事保证本发函章节不假定任何虚假记载、误导陈述或者关键性遗漏，并对其章节的真实性、精确度和完整性负有法律责任。

上海电力控股公司有限日本公司（表列出全称“日本公司”）于2021年11同月30日闭幕了第八届第三次常务理事会开会、第八届第三次常务理事会开会，表决通过了关于日本公司《四号线控股公司证券期望计划案（条文）》及其简短的修正案等修正案；2022年1同月13日，日本公司闭幕常务理事会2022年第一次临时开会、常务理事会2022年第一次临时开会，表决通过了关于日本公司《四号线控股公司证券期望计划案（条文修订稿）》及其简短的修正案等修正案；2022年5同月5日，日本公司闭幕常务理事会2022年第四次临时开会、常务理事会2022年第三次临时开会，表决通过了日本公司《四号线控股公司证券期望计划案（条文二次修订稿）》及简短的修正案等修正案。

根据《纳斯达克日本公司股权期望管理者适时》（表列出全称“《管理者适时》”）、《当中央企业控股纳斯达克日本公司制订股权期望指导除此以外》（国资考分[2020]178号，表列出全称“《指导除此以外》”）等方面法律、规范及规范性邮件的明定，日本公司对四号线控股公司证券期望计划案（表列出全称“本次期望计划案”）首次获颁期望实例黑名单在日本公司结构上进行时了暂定为。日本公司常务理事会混合暂定为具体情况对本次期望计划案首次获颁期望实例进行时了核对，方面暂定为具体情况及核对具体情况如下：

一、暂定为具体情况说明

1、日本公司分别于2021年12同月2日、2022年1同月15日、2022年5同月6日在上海股票交易系统所主页（www.sse.com.cn）披露了《四号线控股公司证券期望计划案（条文）》及其简短、《四号线控股公司证券期望计划案（条文修订稿）》、《四号线控股公司证券期望计划案（条文二次修订稿）》等方面涂层。

2、日本公司于2022年5同月6日至2022年5同月15日在日本公司结构上对本次期望计划案首次获颁除此以外期望实例的姓名和职权进行时了暂定为，暂定为之后共计10天，日本公司员工可向日本公司常务理事会设想看法。截至暂定为期满，日本公司常务理事会未收到任何人对本次期望计划案首次获颁期望实例设想的异议。

二、常务理事会核对看法

常务理事会根据《管理者适时》、《指导除此以外》等有关明定，对日本公司本次期望计划案首次获颁期望实例进行时了核对，并刊发核对看法如下：

1、公布本次期望计划案首次获颁期望实例黑名单的人员具备《当中华民国日本商法》（表列出全称“《日本商法》”）、《日本公司章程》等法律、规范和规范性邮件明定的任职资格。

2、期望实例不假定《管理者适时》明定的不得踏入期望实例的情况下：

（1）最近12个同月内被股票交易系统所不作为为不相应人选；

（2）最近12个同月内被当证监会及其行政级别不作为为不相应人选；

（3）最近12个同月骤然关键性违规违规行为被当证监会及其行政级别处罚或者作出商品禁入措施；

（4）兼具《日本商法》明定的不得担任日本公司常务董事、高级别管理者人员情况下的；

（5）法律规范明定不得参与纳斯达克日本公司股权期望的；

（6）当证监会不作为的其他情况下。

3、公布本次期望计划案首次获颁期望实例黑名单的人员符合《管理者适时》、《指导除此以外》、《上海股票交易系统所控股公司纳斯达克规则》等邮件明定的期望实例必需，符合本次期望计划案明定的期望实例必需。本次期望计划案首次获颁除此以外的期望实例不之外日本公司从外部常务董事、独立各地区常务董事、常务理事及单独或合计持日本公司5%以上控股公司的股东或基本上高度集当中人及其配偶、父母、子女。

综上，日本公司常务理事会认为，本次期望计划案首次获颁期望实例除此以外符合方面法律、规范及规范性邮件所明定的必需，符合日本公司四号线控股公司证券期望计划案明定的期望实例必需，其作为本次期望计划案的期望实例合法、合理。

特此发函。

上海电力控股公司有限日本公司常务理事会

2022年5同月20日