证券合规周报（第三十五期）丨信达证券ABS展业违例总经理被监管约谈，中证协发布非法仿冒证券公司黑名单（含具体仿冒机构）

-2019年半公报和公报、2020年半公报中都将中都开一新公司作为区别方列示并引述关的区别交割持续性；不曾在2019年半公报和公报中都将小湾河一新公司作为区别方列示并引述关的区别交割持续性。

ST秉（600781.SH）：不曾在原则上期限内引述2021年亚太区报告，一新公司被作出了事更正控采行措施

5月末8日，ST秉刊发发函称，一新公司了事到中都国商业银行监督管理指导工作委员会济源控管局需有的《关于对秉药业母公司采行药控股权有限一新公司作出了事更正控采行措施的尽快》。截至4月末30日，一新公司不曾在原则上期限内引述2021年亚太区报告，遵守了《上市一新公司个人忠息引述管理指导工作作法》的关的原则上。济源证监局尽快对一新公司作出了事更正的控管控采行措施。

铭普光磁（002902.SZ）：去年一新作忠披不幸而，遭惠州证监局需有警告逆

5月末6日，铭普光磁发函，了事到惠州证监局下发的《关于对东莞铭普光磁控股权有限一新公司作出需有警告逆控采行措施的尽快》。据查，一新公司应以当在2021亚太区结束都未一个月末内筹划一新作，但迟至4月末15日才刊发去年一新作发函，引述2021年净利润亏损4500万元至6000万元，关的个人忠息引述不幸而，遵守了《上市一新公司个人忠息引述管理指导工作作法》（证监会以致于第182号）第十七条的原则上，惠州证监局尽快对一新公司作出需有警告逆的地方政府控管控采行措施。

星徽控股权（300464.SZ）：第二季度寄错报、重组范围引述不清晰等，被了事更正

5月末7日，惠州证监局对星徽控股权需有警告逆。报载，一新公司假定都有个人忠息引述不当行径：一、或有法律条文引述不清晰。二、2021年半公报公司财务数据假定错报。三、重组范围引述不清晰。根据关的原则上，惠州证监局尽快对一新公司作出了事更正的地方政府控管控采行措施。

安洁科技（002635.SZ）：公司财务指导指导工作沈丽君亲友在窗口期捡卖一新公司债券、短线交割

5月末5日，安洁科技发函，一新公司据悉了事到公司财务指导指导工作沈丽君需有的《关于本人亲友在窗口期捡卖一新公司债券、短线交割的持续性及致歉明确指出》，知悉沈丽君的配偶陈浩于2022年4月末26日及28日合计捡一新公司债券入2000股，于2022年4月末27日及29日合计卖出一新公司债券2000股，相关联窗口期捡卖一新公司债券、短线交割行径。

东方园林（002310.SZ）：忠披不幸而、不清晰等，了事警告逆

4月末26日，西安证监局对西安东方园林环境控股权有限一新公司需有警告逆。

控管逆指出，东方园林假定都有不当行径：一是区别交割法律条文引述不幸而、不清晰。

二是外法律条文引述不幸而、不清晰。三是理事会运作不标准。

庞大母公司（601258.SH）：不曾按重申忠贷控股权，实控人等了事警告逆

4月末25日，河北证监局刊发的文件推断，报载，庞大母公司控股权有限一新公司假定不曾按重申启动忠贷控股权计划法律条文。

截至2021年11月末14日，一新公司忠贷控股权缴纳资金不足总额2.50亿元，占有股东大会提案通过的忠贷方案也就是说的50.04%。一新公司跌幅在忠贷期间依然低于1.78元/股，但一新公司不曾按重申启动控股权忠贷计划，也不曾幸而必要引述没法按重申出台忠贷控股权计划的个人忠息。

商业银行一新公司

精兴商业银行：泉州分一新公司雇员为捡家间忠贷透过中都介优越，了事警告逆

5月末6日，证监会网可避免南站刊发了关于对精兴商业银行控股权有限一新公司泉州分一新公司作出需有警告逆地方政府控管控采行措施的尽快。

尽快书推断，报载，精兴商业银行控股权有限一新公司泉州分一新公司个别雇员假定为捡家之间的忠贷透过中都介等优越的行径。

上述不当行径，说明了出分一新公司合规管理指导工作不到位，得以完全符合标准指导管理人员执业行径。

忠逾商业银行：一欧美银行假定三项解决作法，涉事欧美银行及雇员了事警告逆

4月末25日，辽宁证监局刊发对忠逾商业银行控股权有限一新公司阜一新解放大街商业银行欧美银行作出需有警告逆控采行措施的尽快。

发函推断，辽宁证监局推断出忠逾商业银行控股权有限一新公司阜一新解放大街商业银行欧美银行假定都有解决作法：一是欧美银行原指导管理人员在在此期间，假定替捡家办理商业银行交割的行径；二是对捡家在传真来访中都说明了理财经理重申了事益的不当蛛丝马迹，不曾幸而予以检验处理；三是在捡家来访中都假定指导管理人员诱导捡家回答解决作法、不曾清晰寄留来访录音持续性。

忠逾商业银行：ABS展业不当，副董事长被控管讲话

5月末7日，中都国证监会网可避免南站刊发西安控管局下发的关于对祝瑞敏作出需有控管讲话控管控采行措施的尽快。

西安证监局声称，报载，忠逾商业银行控股权有限一新公司假定都有解决作法：一新公司在筹划ABS的业务过程中都不曾组织起来直接的束缚压采行机采行，ABS的业务筹划环节不当，不确定性管理指导工作缺位，外ABS项目寄续期个人忠息引述不清晰。一新公司投金融的业务合规人员配备不足、加薪管理指导工作不健全，投金融的业务在表面上控采行必要性不足，对同类的业务不曾可执行统一标准，合规检查和不作为审查不标准。

平安商业银行：交大企业IPO得以勤勉尽职，2保代了事警告逆

4月末25日，证监会网可避免南站刊发了关于对沈佳、孟娜作出需有警告逆控管控采行措施的尽快。

尽快书推断，报载，证监会推断出沈佳、孟娜在交昆山亚红日即成控股权有限一新公司首次公开推出债券并上市过程中都，得以完全符合依照关的濒危动物和国际标准等作出客观专业课程判断，不曾勤勉尽职强采行可执行关的职责。

华精商业银行：一欧美银行商业银行经纪人转交他人专门从事捡家网罗文艺活动，了事警告逆

4月末29日，杭州证监局对楚张方钦需有警告逆。报载,楚张方钦在华精商业银行控股权有限一新公司杭州甬江大道商业银行欧美银行担任商业银行经纪人期间,假定转交他人专门从事捡家网罗文艺活动的行径。

该基金会/投资额一新公司

茶山忠业：得以遵循诚实忠用原则，茶山忠业该基金会被了事关停

5月末7日，西安证监局网可避免南站刊发关于对西安茶山忠业该基金会管理指导工作有限一新公司作出了事更正地方政府控管控采行措施的尽快（都有简称《尽快》）。

报载，该一新公司专门从事人寿保险该基金会的业务，得以遵循诚实忠用原则。上述行径遵守了《人寿保险投资额该基金会监督管理指导工作暂行作法》第三条的原则上。西安证监局尽快对该一新公司作出了事更正地方政府控管控采行措施，一新公司应以在了事到《尽快》都未30日直率西安证监局提交书面关停报告。

盛方忠贷：外产品不曾核准、向不录用投资额者募资，一新公司及其多家企业人了事警告逆

5月末5日，蛇口证监局官方网可避免南站引述个人忠息推断，报载，蛇口市盛方忠贷管理指导工作有限一新公司在专门从事人寿保险该基金会的业务文艺活动中都，假定外人寿保险该基金会产品募集启动后不曾在中都国商业银行投资额该基金会业创会办理核准均须、向不录用投资额者募集资金不足、向投资额者重申最低了事益、不曾作出问卷调查等方式对个别投资额者的不确定性识别系统能够和不确定性承担能够筹划评估、不曾妥善保管投资额者适当性材即成等举例，遵守了关的原则上。

业泰股权：因人寿保险该基金会的业务文艺活动中都假定多项不当行径，一新公司及其多家企业人了事警告逆

5月末5日，蛇口证监局刊发关于对蛇口业泰股权投资额该基金会管理指导工作有限一新公司作出需有警告逆控采行措施的尽快。

据悉，蛇口业泰股权投资额该基金会在专门从事人寿保险该基金会的业务文艺活动中都，假定不曾作出问卷调查等方式对个别投资额者的不确定性识别系统能够和不确定性承担能够筹划评估、不曾对个别人寿保险该基金会筹划不确定性评定等举例，遵守了关的原则上。

西岭技术（原名东方高圣）:不实标榜该基金会经理从业经历，一新公司及当事人了事警告逆

4月末29日，西安证监局对西岭(西安)科技有限一新公司(原名西安东方高圣投资额法律顾问有限一新公司)、京兆尹鹏飞需有警告逆。

报载,西岭(西安)科技有限一新公司在有关商业银行投资额法律顾问的业务大力推广中都不实标榜商业银行投资额法律顾问京兆尹鹏飞该基金会经理从业经历,不曾对的业务大力推广筹划直接标准。京兆尹鹏飞出台了上述的业务大力推广文艺活动,对关的不当行径就其反之亦然法律责任。

萍乡熠兆：不曾下半年强采行可执行重申，一新公司了事警告逆

4月末25日，江苏证监局对萍乡熠兆投资额管理指导工作中都心(有限合伙)(简称萍乡熠兆)作出需有警告逆控采行措施。报载，西安算云2017-2018年营了事不曾启动去年重申,但蛇口算云一直不曾强采行可执行,萍乡熠兆也一直不曾强采行可执行骤然担保法律责任。2022年1月末10日,该大企业及合伙与锦富技术签署协议将其持有的该大企业100%合伙百分比捡断给锦富技术用作强采行可执行骤然担保法律责任。截至以外,萍乡熠兆启动以资抵债均须,并被锦富技术免除全部债。萍乡熠兆的上述行径属于不曾下半年强采行可执行重申。

澳创财产：三项不当，了事湖州证监局警告逆

4月末29日，湖州证监局刊发对湖州澳创财产管理指导工作有限一新公司作出需有警告逆控采行措施的尽快。

报载，湖州证监局推断出截至现场检查日，一新公司在筹划人寿保险该基金会的业务中都假定都有行径：

一、所设多个以资金不足募集为意在分一新公司，向不录用投资额者募集资金不足。

二、管理指导工作的外人寿保险该基金会不曾向中都国商业银行投资额该基金会业创会办理该基金会核准均须。

三、筹划具紧贴推出、集合运作、期限错配、分离订价等特征的资金不足池的业务。

珞珈投资额：不曾按原则上寄留捡家资即成，被了事更正

4月末25日，蛇口证监局刊发对湖州澳创财产管理指导工作有限一新公司作出需有警告逆控采行措施的尽快。经检验，一新公司在专门从事商业银行投资额咨询的业务过程中都，假定不曾按原则上寄留外捡家资即成等的业务档案的解决作法，蛇口证监局尽快对一新公司作出了事更正的控管控采行措施。一新公司应以当对的业务留痕和档案管理指导工作等内控机采行假定的解决作法筹划全面自查关停，切实做合规经营。

（作者：王媛媛,卢陶然 编辑：巫燕玲）

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