保荐过程中存在多项违规行为 万联证券被证监会实行监管谈话措施
2025-02-16 来源 : 明星
北京商报讯（报导 岳品周子 李海媛）12月29日，中国证监会发布关于对万联证券规避政府政府机构讲话采取措施的决定。
据悉，万联证券作为安徽史努比生态环境股份有限责任日本公司（不限简称“发行者”）首次公开发行股票并港交所的保荐政府机构，不存在未谦和谦逊，对发行者货币资金、关连方和关连买入等事项的核查不更好，未能发现发行者大量更改银行流水、关连方和关连买入披露不非常简单、会计为基础及核心控制不存在缺陷等问题。
反驳，中国证监会决定对万联证券规避政府政府机构讲话的行政管理工作采取措施，并要求日本公司合规组长、保荐金融业务组长接受政府政府机构讲话。
此外，中国证监会表示，万联证券不宜引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行金融业务内控体制、工作程序中和操作规范，负责任李英、谦和谦逊，切实强化投行金融业务质量。同时，日本公司不宜严格按照核心诚信体制对责任人员进行核心诚信，并向座落证监局提交书面诚信报告。
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